・役職員に対する、法令等遵守に関する指導・監督
・コンプライアンス報告書の年一回作成及びその内容等周知徹底及び指導
・法令等遵守及び顧客対応に関する内部研修の実施
・役職員からコンプライアンスに関する相談への対応
・広告に関し、その内容及び掲載方法等の事前確認
・顧客からの質問・苦情・契約解除の申し入れ等に関し、対応方法等のアドバイス
・法定書面(契約締結前及び契約締結時交付書面)に関し、その内容及び交付方法事前確認
・法定帳簿、説明書類、事業報告書の保管状況や内容についての確認
・上記の他、法令等遵守に必要と認める事項に関する指導・助言
TJID
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UNIT: AGT
お薦めポイント
急募/中国語・英語活かせる
受動喫煙防止措置対策:屋内禁煙
活かせる経験・スキル
歓迎スキル
・英語または中国語がビジネスレベル
・コンプライアンスの知見
募集人数
雇用形態
勤務地詳細
東京都港区赤坂4-4-8VOLT赤坂Ⅱ 8F
勤務曜日・休暇
勤務曜日:月、火、水、木、金
休暇 :土、日
勤務時間
10時~19時
応募資格
必須スキル
・金融機関や証券会社におけるコンプライアンス実務経験3年以上の方
・日本語ビジネスレベルの方
日本語レベル
中国語レベル
英語レベル
■投資助言事業
■出版・販売事業
■投資教育事業