コンプライアンス担当/投資助言業/港区・赤坂（英語・中国語活かす）

・役職員に対する、法令等遵守に関する指導・監督
・コンプライアンス報告書の年一回作成及びその内容等周知徹底及び指導

・法令等遵守及び顧客対応に関する内部研修の実施
・役職員からコンプライアンスに関する相談への対応
・広告に関し、その内容及び掲載方法等の事前確認
・顧客からの質問・苦情・契約解除の申し入れ等に関し、対応方法等のアドバイス
・法定書面（契約締結前及び契約締結時交付書面）に関し、その内容及び交付方法事前確認
・法定帳簿、説明書類、事業報告書の保管状況や内容についての確認
・上記の他、法令等遵守に必要と認める事項に関する指導・助言

TJID

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UNIT: AGT